作为创始人,我有4件事会有所不同 创业的时候有问题就可以了 设计和装备餐厅时要考虑的要点 通过免费的 “从员工到在线企业家” 副本,向财务自由迈进了一步 “捉鬼敢死队” 可以教给您有关开办小型企业的13件事 如何评估您的初创公司-不会出错 创造性破坏: 快速移动并打破事物 7迹象表明,是时候从员工过渡到企业家了 创建赚钱博客的快速指南 创业公司吸引风投的4种方式 5谎言世界告诉企业家如何成功 Bootstrapers的优势: 稀缺性提升创造力 向朋友和家人借钱的硬道理和技巧 如何成为自己的老板并在工作中喝酒 企业家的奥秘: 关于创业的5个常见误区 两名妇女开办学校教人们如何成人 如何在9比5的工作中启动您的创业公司 4种方法来决定你是否应该追求你的创业理念 引导最聪明的方式 在与投资者建立联系之前,您必须做的10件事 热情的企业家即使在袜子行业也能找到成功 2021年中小企业数字化赋能系列活动数字赋能融合发展论坛成功召开 6辞职成为企业家的强大好处 研究: 企业选择自由职业者来逃避医疗费用 您是否有能力使您的承包业务取得成功? 停止抱怨,开始胡搞 在前100天获得动力。否则。 你有专业知识让你的承包业务取得成功吗? 鲨鱼坦克的戴蒙德·约翰 (Daymond John) 说,您必须做的3件事可以帮助您的初创公司生存 两小时销售1817万!江西“百县百日”文旅消费季 直播带货大赛正式拉开帷幕 您的公司在启动时可以做的4件事 在您的业务启动前几个月建立炒作的7种方法 你讨厌的朝九晚五的工作并不像你想象的那么安全 购物特许经营时首先要寻找什么 这家公司如何在赚钱的同时有所作为 建立6位数咨询的5个步骤 教练是完美的个人业务的8个原因 党日活动--观看抗美援朝电影《长津湖》 在线课程可能没有您希望的那么有价值 为什么逆戟鲸岛出租车从一个小岛上获得大笔生意 美国各地的社区都在利用企业家精神来推动增长 这是一项6位数的服务业务,您可以以低于100美元的价格开始 企业家应该总是涉足副业。这就是原因。 研究商机时要考虑什么 在为公司聘请公司法律顾问之前,您需要的4个答案 大便! 一个创业故事被释放了。 从员工到所有者转变思维的8种方法 3种类型的体验将帮助你的创业成功 你需要知道的关于打入视频游戏行业的一切 破解App Store代码的5种方法
您的位置:首页 >社会 >

John Oden和OCM因非法商品利息池被罚款100,00美元

2021-02-24 12:21:14 来源:

John B Oden和Oden Capital Management(OCM)将就非法经营的两种商品利息池(由Oden经营的Oden货币基金(OCF)和由Oden经营的Oden货币基金I(OCF I))支付100,000美元,以结算CFTC费用,由OCM操作。

CFTC Ooder要求Oden和OCM共同和分别支付100,000美元的民事罚款,并禁止其为他人募集资金,代表他人进行商品交易或申请注册,要求豁免的五年禁令。禁止注册,或从事任何需要在CFTC注册的活动。

该命令还要求Oden停止并停止违反《商品交易法》和CFTC法规。

该命令认为,在2014年4月至2014年6月期间,Oden担任CPO,但未按要求在CFTC进行适当注册,而且Oden和OCM未能按照监管要求正确运营各自的资金池。奥登(Oden)是首席合规官,唯一所有者,注册关联人和OCM的上市负责人。

在2014年4月至2014年11月期间,奥登(Oden)担任OCF的CPO时,不当地要求豁免注册,并违反了经营商品利息池的许多监管要求。具体而言,该命令认为,Oden 1)未能提供有关其所要求的注册豁免状态的必要披露,2)无法及时向每个OCF池参与者提供某些所需月度报表的副本,3)OCF池参与者的资金与他的账户混合不当个人帐户以及属于家庭成员的帐户,以及4)不当使用宣传材料,这些宣传材料基于假设结果显示了交易回报,但未包含要求的披露语言。

此外,在2014年11月至2015年12月之间,OCM(注册的CPO)也未遵循法规要求运营CPO。具体来说,OCM 1)无法将某些季度报告发送给OCF I池参与者,2)未能在其确实发送给OCF I池参与者的季度报告中包括宣誓或准确性和完整性的确认,以及3)促销使用不当根据假设结果显示交易收益的材料,但不包括要求的披露语言。

对于OCM违反CFTC规定的行为,奥登也负有责任,因为他们的控制人没有善意行事或故意诱发违反OCM的行为。

免责声明:本网站所有信息仅供参考,不做交易和服务的根据,如自行使用本网资料发生偏差,本站概不负责,亦不负任何法律责任。如有侵权行为,请第一时间联系我们修改或删除,多谢。

今日中国财经