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2021-04-02 19:20:18 来源：
一项针对FCA高级经理和认证制度（SM＆CR）的准备工作进行的调查显示，大多数公司在12月9日准备将其扩展到所有授权公司时，仍有大量工作要做。
从包括资产管理人，对冲基金，私募股权公司，经纪交易商和财富管理人在内的70多个受访者中，调查结果如下：
•不到2％的公司确认他们已经为SM＆CR做好了充分的准备•在同等程度上，只有2％的员工对新规则及其对整个组织的影响有足够的了解•超过四分之一的接受调查的公司承认在合规团队之外对SM＆CR的了解最少。•几乎三分之二（60％）的被调查公司在其SM＆CR项目中占三分之一或更少
ACA Compliance Group合伙人Adam Palmer表示：“毫无疑问，受监管的公司需要加快为英国的SM＆CR做准备的步伐。对于98％的公司来说，这是一条漫长的路要走，而且很明显，低估了截止日期之前所需的工作量。对于某些人而言，这一新政权的到来将有必要对治理和文化进行重大变革。
“有一些单独监管的公司必须执行的新政策，流程和文件。如果公司准备对监管机构要求的整体业务文化进行必要的更改，则必须与某些个人员工进行互动。此外，整个公司的员工都需要接受有关SM＆CR的单独培训，因为在许多情况下，这将涉及他们的日常角色。对于公司而言，今天开始认真从事SM＆CR至关重要。”
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