搜索
2021-04-07 19:20:23 来源：
美国商品期货交易委员会已发布订单备案，并同时针对高盛公司未能按CFTC规定为掉期交易商制作和保留某些音频记录的指控。
该命令要求高盛支付100万美元的民事罚款，并制止并停止进一步违反委员会的规定。该命令还发现，高盛的失败阻碍了执法部门（部门）进行的无关调查。
CFTC执法总监James McDonald说：“注册人必须遵守委员会的记录保存要求，以及所有其他适用法律。”“如果他们不这样做，我们承诺追究他们的责任。此举加强了记录保存要求对CFTC执法任务的至关重要性。”
该订单发现，高盛为了履行其作为掉期交易商的记录保留义务，于2013年3月开始使用记录硬件来记录交易和销售柜台的电话线。2014年1月，在高盛一家办公室中安装了软件安全补丁后，该办公室中的录音硬件过早重新启动，结果无法录制音频。高盛大约三周没有意识到该错误，直到对受影响的办公室的记录系统进行了不相关的抽查，这时高盛发现了故障并重新启动了记录系统。
该部门随后展开了与受影响的办公室有关的无关调查，并要求高盛出示某些录音，以记录失败期间的日期。由于记录失败，高盛无法生成大量请求的记录。该部门仅在高盛告知该部门在与该部门无关的调查的情况下无法制作这些唱片时，才得知高盛未能保留和维护这些唱片。高盛（Goldman）的记录保留失败阻碍了调查，因为该部门无法通过任何其他方式获得丢失的唱片中应该捕获的信息。
负责此案的该部门工作人员是Gabriella Geanuleas，Brandon Wozniak，Christopher Giglio，Kathryn Sandstrom，David W MacGregor，Lenel Hickson，Jr和Manal M Sultan。
免责声明：本网站所有信息仅供参考，不做交易和服务的根据，如自行使用本网资料发生偏差，本站概不负责，亦不负任何法律责任。如有侵权行为，请第一时间联系我们修改或删除，多谢。
© 2018 今日中国财经 版权所有
