2019-03-01 18:51:10 来源:中金网
澳大利亚证券投资委员会(ASIC)对牌照和专业注册申请(不包括清算人注册申请)的最新评估报告显示,在2017年7月至2018年6月期间审议的2879份申请中,只有不到一半获得批准。
评估与情报执行董事Warren Day表示:“ASIC的授权职能审核了申请澳大利亚金融服务(AFS)牌照或澳大利亚信贷牌照(ACL)以及与审计相关的专业注册的申请人,确保他们达到提供受监管服务的最低标准。我们确保对这些申请进行适当的审查,从而帮助保护消费者。”
在2017-2018年度,共有12个AFS牌照及12个信贷牌照被暂时吊销。在191个AFS牌照及319个信贷牌照中,约有15%在ASIC审核时被取消。
2017年至2018年,ASIC审议了大约2879份申请,其中60%涉及AFS牌照申请,29%涉及信贷牌照申请,其余11%涉及专业审计师注册。
在2879份申请中,48%(1383份)已获批准。在这1383份被批准的申请中,44%是AFS牌照申请,52%是信贷牌照申请。
此外,ASIC评估了329份专业审计师注册申请,其中59%已获批准。
(文章来源:中金网)
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