在迈向企业家之前,您必须回答8个棘手的问题 使用 “事实” 方法来提出正确的想法 30岁前你应该学到的7个商业课程 成功餐饮活动的提示 在为时已晚之前申请商标 管理远程团队的7个技巧 (信息图) 创业投资者在投资前寻找的5件事 成功启动中西部创业的4个技巧 在迈向企业家之前,您必须回答8个棘手的问题 创业投资者在投资前寻找的5件事 3种策略,使您的产品在走出阴影之前达到最佳状态 管理远程团队的7个技巧 (信息图) 3甚至证明荒谬想法的网站都可以成为在线赚钱的人 2使命驱动的企业家分享他们的成功之路 赢得商业和生活的3个关键 如果你不想成为企业家也没关系 对幸福的不懈追求 创业或发展企业时的14种省钱方法 杰西卡·阿尔芭和莎拉·米歇尔·盖拉的重要创业课程 一方: 建立你的单人公司 创业创业的8条财务提示 企业家必须了解有关Cap表管理的12条规则 在线商务教练的隐患 你的商业计划必须回答的6个问题 辞职或被搞砸了之前必须做的7件事 企业家犯的6个最大的创业错误 为您的创业公司寻找创意员工的4种明智方法 帮助您经营多个企业的4个技巧 当你不能辞职时如何创业 这些标志是您成为企业家的正确时机 自制的成功故事是否说服某些大学没有必要? 每个小企业网站应该具备的5个关键要素 你应该创办一家公司而不是创办一家初创公司的4个理由 今天赚100美元的50种方法 2个兄弟如何复兴他们家庭的田纳西州威士忌酒厂 建立了150万美元的演讲厅的人的6个成功秘诀 开展业务时需要打电话的5个好处 在将自由职业者转变为代理机构之前要知道的6件事 “Catpreneurs” 在纽约的第一届 “猫营” 研讨会上团结起来 在试镜中被拒绝如何使我开始成为企业家 这些业务的增长速度是美国的两倍 绿色场景: 草坪护理和园林绿化行业的机会 我如何在管理代理机构的同时开始成功的在线业务 不成为企业家的五大理由 20位专家分享他们对硬件企业家的最佳建议 在开始餐饮业务之前,您需要了解的内容 我从放弃朝九晚五为自己工作中学到的9个教训 当你是一个内向的人时,如何创业 你的新餐厅必须拥有的设备 将激情转化为有利可图的职业
您的位置:首页 >综讯 >

美国金融业监管局就交易员缺乏必要资质对Seven Points Capital处以罚款

2019-08-13 16:37:01 来源:中金网

美国金融业监管局(FINRA)今天早些时候接受了Seven Points Capital LLC提交的一份接受、放弃和同意函(AWC)。

自2007年以来,Seven Points一直是FINRA的成员。截至2019年2月15日,该公司雇佣了39名注册员工,拥有4个分支机构。其总部设在纽约。Seven Points主要为自己的帐户买卖和执行证券。

在2014年4月22日至2016年2月27日期间(下称“相关期间”)的数个日期,Seven Points允许13名自营交易员在不具备适当资格且未在FINRA进行适当注册的情况下从事股票交易。

其中5人在未通过第7系列(Series 7)考试并注册为一般证券代表(General Securities Representative)的情况下从事交易。其他8人已注册为一般证券代表,但未能及时完成第55系列考试并注册为股票交易员(Equity Trader),或未完成第57系列考试并注册为证券交易员(Securities Trader)。

因此,Seven Points违反了美国全国证券交易商协会(NASD)的《会员和注册规则(Membership and Registration Rules)》以及FINRA的《FINRA规例(FINRA Rules)》。

根据Seven Points提交的接受、放弃和同意函,该公司同意接受以下制裁:

·谴责

·2万美元罚款

该公司同意在收到有关该AWC已被接受且该款项已到期应付的通知后支付罚款。

免责声明:本网站所有信息仅供参考,不做交易和服务的根据,如自行使用本网资料发生偏差,本站概不负责,亦不负任何法律责任。如有侵权行为,请第一时间联系我们修改或删除,多谢。

今日中国财经