一文读懂证监会发布会：批准深交所主板和中小板合并

2月5日消息，证监会举行例行新闻发布会，以下为内容要点：

证监会发布上市公司内幕信息知情人登记制度

证监会新闻发言人高莉表示，证监会发布《上市公司内幕信息知情人登记制度的规定》。高莉表示，《登记管理制度》修订内容，一是落实新证券法规定，二是压实上市公司防范内幕交易的主体责任，三是强化证券交易所在内幕交易防控方面的职责，四是明确中介机构的配合义务。高莉表示，证监会将不断完善内幕交易的防范机制，打击内幕交易行为，维护市场良好正常秩序。

证监会全年共办理案件740起 打击力度持续强化

证监会新闻发言人高莉通报了证监会2020年案件办理情况。2020年全年，证监会共办理案件740起，其中新启动调查353件（含立案调查282件），办理重大案件84件，同比增长34%；全年向公安机关移送及通报案件线索116件，同比增长一倍，打击力度持续强化。

证监会：财务造假系统性、规模化特征明显

高莉表示，财务造假案发领域增多，系统性、规模化特征明显，财务舞弊与其他违法行为相互交织。全年新增信息披露立案案件84件，其中财务造假立案33件，案件数量与去年基本持平。

证监会：有组织实施操纵市场现象突出

高莉表示，操纵手法快速演变，有组织实施操纵市场现象突出。全年新增操纵市场立案案件51起，同比增长11%。实际控制人伙同市场机构操纵本公司股价案件数量增加，全年先后对10名实际控制人启动调查，如某实际控制人操纵市场非法获利近30亿元。操纵手法进一步呈现团伙化、复合化特征。有的与配资中介串通，通过多个账户快速拉抬股价，引诱市场跟风，并企图掩盖交易痕迹规避调查；有的利用网站、直播间非法荐股充当股市黑嘴，诱骗投资者高位接盘非法获利2亿元。从涉案金额看，全年共22起操纵市场案件交易金额超过10亿元，平均获利约2亿元，严重损害投资者利益。

证监会：并购重组是内幕交易高风险领域

证监会新闻发言人高莉通报了证监会2020年案件办理情况。高莉表示，内幕交易案件仍多有发生，法定内幕信息知情人涉案占比依然较高。2020年，新增内幕交易立案案件66件。从案发领域看，并购重组仍是内幕交易高风险领域，股权转让、业绩信息等领域的内幕交易案件也有发生，利用科创板公司重大信息实施内幕交易的案件露出苗头。

证监会：积聚市场风险隐患的典型案件增多

证监会新闻发言人高莉通报证监会2020年案件办理情况：积聚市场风险隐患的典型案件增多，违法违规敏感性、涉众性特征明显。一是全年办理债券市场违法违规案件9起，主要涉及财务造假、未按规定披露重大事项及定期报告等类型，部分案件市场高度关注。二是全年新增私募机构违法立案案件16起，同比増长33%。有的私募机构参与操纵市场，有的私募机构挪用基金财产兑付其他基金投资者本息，甚至用于偿还债务。

证监会：批准深交所主板和中小板合并

证监会市场部副主任皮六一2月5日表示，批准深交所主板和中小板合并。皮六一表示，合并深交所主板与中小板是坚持问题导向的改革之举，形成深交所主板和创业板各有侧重、相互补充的发展格局。

证监会：合并深交所主板和中小板的思路是“两个统一、四个不变”

证监会市场部副主任皮六一表示，合并深交所的主板和中小板的安排是“两个统一、四个不变”，即统一业务规则，统一运行监管模式，保持发行上市条件不变，投资者门槛不变，交易机制不变，证券代码及筒称不变。证监会将指导深交所整合主板与中小板的制度规则，做好监管衔接，对发行上市、市场产品、指数名称等进行调整，做好技术系统调整测试，确保改革平稳落地。

证监会：将加强资本市场基础制度建设

证监会市场部副主任皮六一表示，下一步证监会坚持稳中求进总基调，坚持“建制度、不干预、零容忍”的方针，保持改革定力，加强改革统筹，加强资本市场基础制度建设，构建资本市场新发展格局。

证监会：从重从快从严查办资本市场欺诈造假等恶性违法行为

证监会新闻发言人高莉表示，下一步，证监会将坚决贯彻党的十九届五中全会精神和“十四五”规划总体部署，全面落实《关于依法从严打击证券违法活动的若干意见》，坚决贯彻“零容忍”工作方针，依法从重从快从严查办资本市场欺诈、造假等恶性违法行为，切实提高违法成本，强化执法震慑，塑造市场良好生态。

证监会回复德勤举报事件：已安排核查 并要求相关机构内部自查

针对德勤内部举报事件，证监会新闻发言人高莉表示，已关注到相关信息，地方证监局也接到了有关举报，已经安排对举报事项进行核查，也要求相关机构内部自查，后续情况将持续跟进。

证监会：欺诈发行上市股票责令回购实施办法将尽快发布实施

证监会新闻发言人高莉通报称，欺诈发行上市股票责令回购实施办法在征求意见基础上，正在进行完善会修改，将尽快发布实施。

证监会：持续优化中长期资金的入市环境

针对近期两办方案中提出要培育机构投资者的举措，证监会新闻发言人高莉表示，证监会将进行投融资改革，一是简化基金的注册机制，提供权益类基金的供给和质量；二是持续优化中长期资金的入市环境，提升权益类资金的投资比例。

证监会：IPO前12个月入股股东均需锁定三年

证监会今日发布《监管规则适用指引——关于申请首发上市企业股东信息披露》，对违规代持、影子股东、突击入股、多层嵌套等IPO乱象加强监管。《指引》的主要内容包括五个方面：要求发行人清理股份代持，不存在违规持股情况；提交申请前12个月内入股的新增股东都要锁定36个月；加强对入股价格异常、多层嵌套股东的监管，要求穿透核查；压实中介机构责任；形成监管合力。

证监会：促进提升权益类的投资比例 实施长周期的考核机制

证监会新闻发言人高莉通报，继续推动社保、保险、银行等资金入市，促进提升权益类的投资比例，实施长周期的考核机制。

证监会：壮大买方力量 支持更多优质资产管理机构申请公募牌照

证监会新闻发言人高莉通报，不断壮大市场买方力量，进一步优化基金注册制，提升权益基金产品的供给与服务质量，支持更多优质资产管理机构申请公募牌照。