2021-02-28 09:21:28 来源:
美国商品期货交易委员会(CFTC)已向LedgerX(LedgerX)发布了注册命令,授予其在CFTC的注册状态,作为交换执行工具(SEF)。
LedgerX是一家在特拉华州注册的有限责任公司,其主要营业地点在纽约州纽约。
SEF是在CFTC的监管之下进行的掉期交易平台。《 2010年多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案》(该法案)授权创建SEF。
CFTC根据《商品交易法》(CEA)第5h条和CFTC第37.3(b)条发布了该命令。在审查了LedgerX应用程序和相关展览之后,CFTC确定LedgerX已证明符合CEA和CFTC适用于SEF的法规。该命令的条款和条件除其他外,要求LedgerX遵守CEA的所有规定以及CFTC法规(可能不时修改或采用)中适用于SEF的所有要求。
LedgerX还必须遵守其支持SEF注册申请的所有陈述和意见,包括但不限于在与LedgerX达成清算协议之前,它不会列出打算进行清算掉期的陈述。一家根据CEA第5b条注册的衍生产品清算组织,除非其根据该法规第40部分的规定向CFTC提交其规则手册和其他相关注册材料的修订版,否则不会列出不打算清算的掉期交易。 CFTC的法规,规定了未清算掉期的执行。
根据该命令,现在有25个SEF在CFTC注册。
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