2021-03-16 19:21:48 来源:
双子公司(Gemini)在最近的网络研讨会“为启动基金应对挑战”中发布了由注册基金专家小组共享的重要见解。
基金会情报小组内容副主管Marissa Capodanno主持了此次活动,其中包括三位小组成员:ARK Global LLC首席执行官Sandra Powers; Morgan,Lewis&Bockius LLP合伙人Chris Menconi;和Gemini注册基金解决方案高级副总裁James Ash。
该网络研讨会涵盖了针对正在考虑建立共同基金的RIA的特定主题,包括基金构想(策略),创建(运营)和发行方面的最佳实践(营销和销售)。每位小组成员都揭示了关键见解,以帮助市场在建立共同基金时进行认真思考,包括:
•概述了新手共同基金的首次基本知识和特定的监管障碍,包括为什么考虑到全球证券交易所的市值超过80万亿美元(从2009年的25万亿美元上升到现在),现在为什么现在才是启动该基金的好时机,增加了320%)*
•了解资源的能力(即工作流程,运营,技术,网络安全)以及何时建立内部能力,购买或外包这些能力
•确定最佳的服务提供商关系
•在增加新的共同基金业务(即上市时间)时设定切合实际的期望
•分发的最佳做法–例如,先做数学!
在活动期间,一项民意测验显示,有59%的参与者将法规和合规性视为最大挑战。Menconi说:“随着监管环境的不断发展,这一结果不足为奇。”“对于基金保荐人而言,与了解监管环境并可以帮助其客户主动应对并适应其业务新的和不断变化的需求的受保专业人员合作变得越来越重要。”
大多数参与者还指出,他们推迟启动基金的主要原因是因为他们对与基金相关的成本有印象,而且缺乏为基金注入资金的承诺资产。当被问及有关调查的答复时,鲍尔斯女士指出:“充分了解竞争格局,定义关键差异化因素以及制定高度结构化和专注的游戏计划,将对管理资产的增长产生重大影响。简而言之,计划周密的公司做得很好。”
在活动期间启动共同基金的其他好处包括:
•混合小型独立账户的经济性•共同基金可以帮助RIA使客户群多样化并筹集更多的AUM•建立共同基金如何帮助RIA扩大品牌知名度
灰说:“我们很高兴为希望扩大其业务规模的RIA带来共同基金流程的结构,并帮助他们以批判性思维来量化启动基金的经济/储蓄。与可信赖的合作伙伴在法律,分销,托管方面以及通过共享信任模型进行合作,可以帮助这些市场参与者专注于向他们的客户提供他们独特的策略和Alpha,他们最终可能会受益。”
了解更多:
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