FCA就McKendrick藐视法庭判决采取行动

3月1日星期五，英国高等法院以藐视法庭罪判处Robert John McKendrick 6个月监禁。McKendrick私自挪用资金，且拒不披露其资产信息，违反英国金融市场行为监管局(FCA)的冻结令。

FCA执法和市场监督执行董事Mark Steward表示：

“在这起案件中，McKendrick误导了投资者，然后蔑视法庭，未能遵守法庭要求他对损失作出合理解释的命令。FCA将确保误导投资者的被告承担尽可能大的责任”。

FCA于2013年7月对四项主要由Capital Alternatives公司推动的未经授权的集体投资计划采取法律行动：

·African Land(也称为Agri Capital)为塞拉利昂的水稻种植提供投资

·Reforestation Projects(也称为Capital Carbon Credits)提供了三项旨在从塞拉利昂、巴西和澳大利亚的土地上产生碳信用的投资

McKendrick是African Land的主要董事和唯一股东。该计划未经FCA授权而非法推广及运作。法院发现，McKendrick向投资者发布了误导性声明，并在知情的情况下涉及他人发布的误导性声明。McKendrick还在知情的情况下参与了同样为非法运作和推广的塞拉利昂的Capital Carbon Credits计划。

McKendrick在整个计划中涉及的损失超过1500万英镑。2018年3月，法院对FCA的索赔作出判决，并命令McKendrick向FCA支付损失，以便将损失返还给投资者。

自那以来，McKendrick已被宣布破产。

2013年，FCA采取行动时从法院获得了针对McKendrick的冻结令。根据2018年3月的判决，法院进一步下令冻结McKendrick的资产，要求他披露所有资产，并阻止他处置这些资产。

McKendrick违反冻结令，指派妻子管理他的购房出租房产投资组合，佣金率远远高于他付给前几任出租代理人的佣金。然后，他把这些房产的租金收入转给了妻子。他没有披露这些安排。

因此，FCA向法院提出了旨在查明这些资金去向的申请，以便为投资者追回这些资金。作为回应，McKendrick承认自己违反了冻结令，并最终提供了资金去向的账目。FCA将确保为投资者追回尽可能多的资金。

2019年3月1日，法院以藐视法庭的罪名判处McKendrick入狱，原因是他违反了FCA获得的冻结禁令。

在宣判McKendrick时，法官Marcus Smith指出，McKendrick已经认罪，并为这些违规行为道歉，但这些违规行为是多种多样的、蓄意的，意在阻挠法院的命令。这些钱都被McKendrick用于自身利益。

法庭表示，McKendrick本该被判处12个月监禁，但由于其认罪，并真诚地试图弥补未能提供完整准确信息的过错，法庭已对其从轻处罚。

FCA目前正寻求执行针对McKendrick及其同伙的判决，以便将收益分配给投资者。

（文章来源：中金网）