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AWSM无法履行义务 ASIC已吊销其AFS牌照

2019-07-05 15:30:02 来源:中金网

澳大利亚证券投资委员会(ASIC)已吊销了总部位于悉尼的金融服务提供商Australasia Wealth Services and Management Pty Ltd(AWSM)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照。

此前AWSM因未能履行其作为AFS牌照持有者的义务而被暂停牌照。 AWSM违反了其财务报告和审计义务,并且未获得澳大利亚金融投诉局(AFCA)成员资格。

此前ASIC暂停了AWSM的AFS牌照,期限为2019年3月25日至6月25日,并给予AWSM机会证明其已遵守牌照持有者的义务。

在暂停牌照期结束时,AWSM向ASIC提供的信息表明,由于财务状况,AWSM无法履行其作为AFS牌照持有者的义务。

尽管牌照被吊销,为尽量减少对客户的任何不利影响,AWSM必须保留其专业赔偿保险及其争议解决系统直至2019年12月31日。

AWSM自2014年4月30日起持有AFS牌照(No。 450303),自2014年2月11日起持有澳大利亚信贷牌照(No。 450303)。AWSM的澳大利亚信贷牌照自2019年3月27日起被吊销。

根据时间安排,AWSM可以向行政上诉法庭申请审查ASIC的决定。

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