总部位于伦敦的CPO和CTA Duet Asset Management将支付100万美元的NFA罚款

美国国家期货协会（NFA）已命令Duet Asset Management Ltd（一家位于伦敦的NFA成员商品池运营商（CPO）和商品交易顾问（CTA））处以100万美元的罚款。

该决定由NFA商业行为委员会（BCC）发布，该决定基于BCC在2017年5月1日批准的投诉以及Duet Asset Management Ltd提交的和解要约。

该投诉称，其中包括，Duet Asset Management导致其资产池向其首席执行官，上市公司首席执行长Henry Gabay所属的实体提供违禁贷款和垫款，并使用资产池资产进行这些贷款和投资。在其他交易中，这些交易促进了加贝及其附属公司的利益，而不是合并参与者的利益。

申诉还声称，Duet Asset Management通过抵押这些资产作为担保Gabay及其关联公司财务义务的抵押品，从而允许Gabay及其关联公司滥用集合资产，但没有向两个资源池中的参与者充分披露有关Gabay及其关联公司的重大信息。参与其中一个集合的投资，并进行了赎回，但并未考虑到特定股票的高度非流动性。

投诉还称，Duet Asset Management使用了与首席投资官的私人投资有关的误导性促销材料，以宣传Duet Asset Management的Global Plus Fund，并允许未经注册的个人Gabay担任公司的关联人（AP）却没有这样注册。

除了罚款100万美元外，BCC还命令Duet Asset Management向NFA的前，现在和未来客户发出NFA的纪律处分通知，并将Gabay注册为该公司的AP。

Duet的发言人说：“ Duet Group专门研究涉及复杂和增值交易的利基投资策略。它利用长期股权，债务基金，对冲基金，私募股权和房地产等各种资产类别之间的交叉投资来为其成熟的机构投资者群创造高于平均水平的回报。

“ Duet资产管理（DAM）无法理解NFA规则在多大程度上禁止关联方交易，即使以商业上合理的条件进行交易也是如此。这些类型的关联方交易通常会被其他监管机构允许，只要可以适当地向投资者披露。有关交易通常在我们的基金年度报告或其他地方披露。

“ DAM认为，这些交易不应被视为滥用资产池的资产，而是为了获取资产池的利益而进行的交易，并且几乎在每种情况下都导致了资产池的市场收益或高于市场的收益。投资者资金没有受到任何损害。

“ DAM与NFA充分合作，并决定解决，但不承认或否认违规行为。自2016年1月以来，DAM已经采取了补救措施，以防止将来违反NFA规则，包括制定内部政策，禁止所有与NFA管辖范围内的关联方交易。”