400万难倒中德证券？一天内22次被列为被执行人 遭大量股民索赔

炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！

华夏时报（chinatimes.net.cn）记者帅可聪 陈锋 北京报道

中外合资券商中德证券有限责任公司（下称中德证券）诉讼缠身。天眼查显示，7月27日，中德证券一天内22次被列为被执行人，涉及金额合计396.98万元。

《华夏时报》记者采访获悉，上述22起执行案件均缘起昆明机床投资者索赔案，与中德证券同时被列为被执行人的还包括昆明机床（已退市，原代码600806）、沈阳机床（集团）有限责任公司（下称沈机集团）、西藏紫光卓远股权投资有限公司（下称紫光卓远）。

中德证券向记者表示，未及时履行判决的原因是被告不止中德证券一家，中德证券不能单方面执行，需要各被告方进行协调。

为昆明机床投资者代理上述案件的上海创远律师事务所许峰律师告诉记者，法院判决中德证券等4方共同赔偿，但根据其此前经验，法院后续或将冻结中德证券的账户，扣划相关款项。

一天22次被列为被执行人

中德证券是一家中外合资证券公司，由德意志银行和山西证券共同出资设立，二者分别占股33.3%、66.7%。

近日，天眼查更新信息显示，7月27日当天，中德证券被昆明市中级人民法院22次列为了被执行人，这22起执行案件涉及金额合计达到396.98万元。其中最小一笔金额为3864元，最大一笔金额为271.7万元。就该信息，记者查询中国执行信息公开网获得了确认。

北京圣运律师事务所律师连大有此前向《华夏时报》记者介绍，被执行人是指拒不履行法院判决或仲裁裁决的当事人。即法院出具生效的法律文书后，败诉方在规定期限内未履行义务，被胜诉方向法院提出强制执行申请的当事人。

中德证券为何没有按时履行法院判决？7月30日下午，中德证券总经理办公室的一位工作人员向《华夏时报》记者表示，因为被执行人或者说是被告不止中德证券一家，中德证券不能单方面的去执行（法院判决），还需要各被告方进行协调。她表示，具体事宜需咨询中德证券法务部。

不过，中德证券法务部随后以公司规定为由拒绝了记者的采访请求。

不愿单独履行判决

尽管中德证券不愿单独履行判决，但这笔不到400万的赔偿或将尽数由中德证券先行支付。

7月31日，《华夏时报》记者从上海创远律师事务所许峰律师处确认，上述22起执行案件都是源自其代理的昆明机床投资者索赔案。许峰告诉记者，中德证券、昆明机床、沈机集团、紫光卓远等四名被告二审被判处承担连带责任，共同赔偿投资者损失。此次也是同时申请把4名被告列为了被执行人。

“法院后续或将冻结中德证券的账户，扣划相关款项。”许峰向记者透露，这并非其首次申请将中德证券等列为被执行人，事实上，在去年底至今年初，其代理的近20起昆明机床索赔案，赔偿款已经执行到位，而当时就是从中德证券划拨的款项。

“可能法院查下来，中德证券名下账户的钱比较多，所以后来执行的时候扣划的是它的款项，估计这次22个案子也会这样操作。”许峰表示，根据投资者诉求，法院依法判处4被告共同赔偿，至于各被告方具体如何协调，对于投资者而言并不重要。

值得注意的是，许峰还透露，上一次申请强制执行时，曾联系过中德证券，要求履行判决支付款项，但中德证券不同意支付，而后才无奈申请进行强制执行。

许峰表示，并不希望通过强制执行解决，“剑拔弩张的，还是希望中德证券作为法院判决承担责任的被告之一，主动履行赔付责任。”

旷日持久的索赔案

昆明机床索赔案缘起上市公司信披违规。2015年11月9日，昆明机床公告称，公司第一大股东沈机集团拟协议转让其所持公司25.08%的股份给紫光卓远，股权转让完成后，紫光卓远将成为昆明机床的控股股东。身为“清华系”的紫光卓远入主，无疑是重大利好，受此影响，昆明机床股价一度连续涨停。

然而，经历了一系列推进程序后。2016年2月5日，昆机公司发布《重大事项进展情况公告》，提示协议中存在此前从未披露过的“3个月自动解除”条款，股权转让协议将在2月8日自动解除，转让双方正在协商是否延期。此后不久，昆明机床公告正式披露，由于在约定期限（2016年2月8日）内未完成国务院国资委审批，股权协议自动解除。昆明机床股价也随之遭受重挫。

因未及时披露“3个月自动解除”条款和包括“获得云南各部门支持”条款在内的全部生效条件，违反了《证券法》相关规定，证监会此后对昆明机床、沈机集团、紫光卓远及其相关负责人先后进行了处罚。作为中介机构的中德证券及其相关主管人员也因未能勤勉尽责遭受处罚。

随后，众多遭受损失的昆明机床投资者以证券虚假陈述为由发起了诉讼，中德证券、昆明机床、沈机集团、紫光卓远等4方一同被列为被告。即便在2018年7月，昆明机床因连续4年亏损、资不抵债退市后，相关索赔案至今仍在持续推进。

许峰向记者透露，在7月27日，前述22起执行案立案的当天，他为另外10余名昆明机床投资者代理的索赔案也同步开庭进行了审理。他还表示，“因为已有生效判决，估计后面程序会快一点”。

责任编辑：麻晓超 主编：夏申茶